SEC 的新玩具 “加密印钞机”,7 年罚款17亿美元_比特币:PLE

一份新报告显示,截止2020年12月31日,美国证券交易委员会在过去7年里总计发起了75次与加密市场有关的执法行动。美国证券交易委员会的加密货币执法行动在7年间为政府创造了17.7亿美元的罚单收入。

根据CornerstoneResearch昨天发表的一份报告显示,美国证券交易委员会70%的加密货币执法行动都已经尘埃落定,并成功收获罚金17.7亿美元。该报告的作者SimonaMola写道,

Ripple首席法律官:SEC上诉将对Ripple有利:金色财经报道,Ripple法律负责人Stuart Alderoty在TechCrunch播客中表示,美国证券交易委员会 (SEC) 在最近的裁决后可能提出上诉,这可能对公司有利。 Alderoty相信,随着澄清之战的持续,SEC的任何上诉都将巩固该公司的部分胜利。 他说:“我们认为法官的做法是正确的,这是对法律的忠实适用,上诉法院不仅会确认这一点,甚至可能会在更大程度上放大这一点。”

Alderoty还预测,如果委员会继续声称数字资产是证券,那么在与加密货币公司有关的其他案件中,SEC仍将败诉。他说:“我们仍然需要一个合理、全面且易于理解的美国加密货币监管框架”。[2023/7/27 16:00:51]

“在过去七年左右的时间里,美国证券交易委员会已经确立了自己在加密货币领域的主要监管机构之一。”

Grayscale与SEC之间的裁决可能需要等三到六个月的时间:金色财经报道,Grayscale在法庭上度过了一天,现在资产管理公司以及其 Grayscale Bitcoin Trust 的投资者必须等待裁决,这可能需要三到六个月的时间。[2023/3/8 12:48:28]

她指出,在2013年7月1日至2020年12月31日期间,美国证券交易委员会发起了75项执法行动,以及大量法院传票和后续行政命令,涉及各类加密货币和与之相关的实体。这些实体包括加密货币发行商、经纪人、交易所和其他相关服务提供商。其中最常见的指控类型是欺诈和未注册的证券发行。其中,37%同时涉及这两种情况。

美SEC指控Crowd Machine涉嫌进行未注册的ICO:金色财经报道,美国证券交易委员会指控澳大利亚男子Craig Sproule涉嫌就未注册的ICO进行了虚假声明。该机构对Sproule和他的两家公司Crowd Machine和Metavine提起诉讼,指控其对Crowd Machine Compute Tokens(CMCT)进行ICO。发行时间为2018年1月至4月。SEC声称Sproule和Crowd Machine在没有提醒投资者的情况下将580万美元转移给了南非的金矿实体。此外,SEC声称CMCT的销售构成了未经注册的证券发行,并且Sproule和他的公司在没有确定投资者是否为合格投资者的情况下故意出售了代币。[2022/1/7 8:31:15]

首次代币发行热潮在2017年夏天达到顶峰,这段时间恰好是SEC活动最为频繁的时期,因为一半以上的加密货币ICO都涉及了欺诈和未注册的证券发行。这可能也是最不让人感到惊讶的数据之一了。

SEC官员:ICO沙盒监管并不适用于数字货币监管:Coindesk 09日讯,SEC官员Hester Peirce在接受采访时表示,沙盒效应在数字货币监管中并不适用。Peirce表示,目前,ICO沙盒监管受到全球监管机构的欢迎,也的确在英国、阿联酋和新加坡等地起到了积极的作用,但这并不代表沙盒监管适用于数字货币。Peirce建议SEC设立专门网站对不同领域的监管进行区别对待。[2018/5/9]

值得注意的是,SEC在美国地区法院提起诉讼的大部分行政诉讼都同时涉及公司和个人。而在这个数据里,只有7起诉讼仅涉及个人,2起诉讼仅针对公司。同时报告中还显示,约有一半的诉讼是在纽约州进行的。

SEC真正最引人注目的案件,还是SEC诉Ripple案,SEC同时向RippleLabs及其高管BradGarlinghouse和ChrisLarsen提起13亿美元的诉讼。监管机构在其文件中表示,自2013年以来,瑞波Ripple公司通过在未注册的证券发行中总计筹集了13亿美元。

近期Ripple在与SEC的抗争中取得了一些突破性的进展;它赢得了对Garlinghouse和Larsen两位高管的财务记录进行保密的动议,甚至还提出了一项动议,要求完全驳回诉讼。同时,不满的XRP社区成员已经提交了自己的动议,要求介入此案,认为SEC不代表他们的利益。甚至连《华尔街日报》编辑部在4月18日发表的评论文章中,批评了美国证交会在监管加密货币市场方面采取的特殊做法。

CornerstoneResearch副总裁AbeChernin报告中写道,随着加密货币初创企业探索其他潜在的资金来源,SEC可能会转移其重点。"虽然SEC将继续关注欺诈问题,但人们越来越期待新政府制定更明确的监管方法,并推进机构间完成更大规模的协作,以促进加密货币市场的创新。"

美国证券交易委员会委员HesterPeirce此前认为,监管机构应该对加密初创企业采取更有分寸的监管方式,并提出了一项"安全港"规则,为他们提供喘息空间,让他们有足够的时间来适当地去中心化。

SEC近期也在转移监管重心的同时,在领导层也发生了巨大变动,GaryGensler在4月就职出任SEC新主席。Gensler此前在麻省理工学院教授了一门关于比特币和区块链技术的课程。在上周五CNBC的“SquawkBox”节目中,美国证券交易委员会新主席GaryGensler表示许多加密货币代币是证券,并再次明确了SEC的监管权限:“在某种程度上,什么属于证券,SEC有很多权限。实际上,很多加密代币确实是证券”。谈到比特币时,Gensler指出它不属于证券,并表示:“它是数字的,稀缺的价值存储,但高度不稳定”。

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金宝趣谈

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