原文标题：《币圈华为事件：从美国监管角度看为什么TornadoCash会迎来制裁及后续猜想》
原文来源：W3.Hitchhiker
监管事件
8月8日，美国财政部下属外国资产控制办公室(OFAC)宣布对加密混合器TornadoCash实施制裁，称该服务在过去三年中超过70亿美元，并帮助朝鲜国营黑客组织LazarusGroup逃避美国的处罚。的总额包括3月份LazarusGroup4.55亿美元，以及6月份HarmonyHorizonBridge的黑客获利的9600万美元。
截止目前，受到影响的部分有：
FTX希望迪拜子公司从美国破产程序中移除:金色财经报道，根据周四的法庭文件，FTX希望将其迪拜子公司排除在美国的清算程序之外。去年11月，FTX在美国申请破产时，已经为全球102家关联实体启动了破产法第11章。FTX迪拜成立于2022年2月，由该公司的欧洲子公司所有，是参与诉讼的实体之一。
但FTX迪拜在向阿拉伯联合酋长国(UAE)申请破产之前没有开展任何业务，因此“没有恢复运营的合理可能性”。有关此事的听证会定于8月23日举行。[2023/8/3 16:15:56]
1、与TornadoCash有交互被列入SDN的部分以太坊及USDC地址及USDC资产
2、TornadoCash的Github代码库及前端官网已经无法访问
监管背景分析
背景1：本次制裁更多动机在于美官方确保针对加密黑客的金融制裁有效
彭博社：华尔街有望从美国加密货币监管重组中获益，大银行或与加密公司合作推出服务:2月22日消息，由于现有的许可证组合和在处理客户资金方面的信誉，传统金融公司和他们支持的加密货币托管人可能最有能力利用美国监管机构对保护数字资产的拟议修改。
对相关企业高管的采访显示，传统金融客户对数字资产托管服务的兴趣正在上升，其中包括全资拥有或由华尔街公司支持的数字资产托管公司，如 PolySign Inc. 的 Standard Custody & Trust、Copper Technologies Ltd. 和 Zodia Custody Ltd.。与此同时，纽约梅隆银行和纳斯达克等大型机构的发言人表示，它们正在继续打造自己的数字资产托管产品，评估拟议的规则变化可能对其计划产生的影响。
老牌金融机构在数字资产平台的托管构建上进展缓慢，因此会求助于独立的加密货币托管人或与之合作。（彭博社）[2023/2/22 12:21:56]
本次实施制裁的是OFAC，属于美国财政部下属专门执行针对海外机构或个人金融制裁的机构。其日常工作并不直接涉及加密行业的监管，而是监控海外敏感资金流，同时确保其制裁措施能够落实。之前在美国政府针对伊朗、朝鲜、俄罗斯甚至中国华为的制裁中都有OFAC活跃的身影。其会定期发布著名的特别制裁人员名单，名单上的人员或者组织的资产被冻结，美国公民通常被禁止与他们打交道。
加密做市商Wintermute在危机爆发前就已将资金从美国FTX转移:金色财经报道，加密做市商Wintermute在危机爆发前就将资金从美国FTX转移走了。[2022/11/12 12:53:13]
在此次制裁TornadoCash之前，4月14日，OFAC根据朝鲜制裁条例将Lazarus列入SDN名单。据2020年美国政府发布的一份军事报告，朝鲜的黑客计划至少可以追溯到1990年代中期，并且已经发展成为一个拥有6000人的网络战部队。区块链分析公司Chainalysis表示，Lazarus在2021年对加密平台的至少七次攻击中窃取了价值近4亿美元的数字资产。2022年该组织还发动了对AxieInfinity的攻击，获取了173,600以太币和价值2550万美元的USDC等共6.25亿的资产。这是迄今为止金额最大的一笔去中心化黑客攻击。另据BEOSIN统计，今年上半年有11.4亿美元的被盗资产被黑客转移到了TornadoCash，约占同期所有被盗资产的60%。
前Monero首席开发者已从美国监管机构获释:金色财经报道，前Monero首席开发者Riccardo Spagni（Fluffypony）在推特上表示，美国监管机构在拘留了他一个多月后释放了他。他正在与他的法律团队合作，尽快返回南非以解决对他的指控。据悉，在8月，Spagni因涉嫌欺诈指控而被捕，该指控与2009年至2011年间在南非一家名为CapeCookies的公司发生的涉嫌犯罪有关。南非政府一直在寻求引渡Spagni，指控他“使用虚假信息”制作发票，从而抬高某些商品和服务的价格，并将资金转移到他控制的银行账户。如果罪名成立，他可能面临最高20年的监禁。[2021/9/21 23:41:23]
如下图，在美国进行加密监管的「三驾马车」中，SEC与CFTC主要厘定资产属性，并对各自认为是证券或商品的代币进行相应的监管；而美国财政部下属机构更加多元，国税局主要看加密交易是否纳税，FinCEN主要关注美国国内的及反恐，而OFAC主要负责执行对海外黑名单机构或个人的金融制裁，这三者都需要长期跟踪链上交易数据，分析判断，精准执法。
声音 | Fred Wilson：美国证券交易委员会严厉的加密货币法规将推动创新从美国转移到亚洲:据AMBcrypto 5月27日消息，联合广场风险投资公司（Union Square Ventures）的联合创始人Fred Wilson表示监管机构近期针对美国加密交易所案件的负面裁决是非常具有破坏性的。敌对政策最终将驱逐硅谷的创新，硅谷是“全球技术中心”。Wilson说：“5到10年后，当我们回顾并考虑为什么下一轮大型科技行业集中在亚洲而不是美国时，美国证券交易委员会不愿意制定新的规则来规范新资产将是罪魁祸首。”[2019/5/27]
背景2：加密资金流动监管及处罚开始被放到与传统资金流动监管同等的位置上
在全球资金流动越来越通过加密协议进行的背景下，OFAC于2021年发布了一本关于虚拟货币制裁合规指南的手册，说明OFAC制裁合规义务同样适用于涉及美国公民虚拟资产持有人。
若美国人认为其持有被制裁的加密资产，必须在十个工作日内向OFAC汇报。
加密资产行业的成员有责任确保他们不直接或间接参与OFAC制裁禁止的交易，例如与被制裁人员或财产进行交易，或从事被禁止的贸易或投资相关交易。OFAC有权对未能遵守的行为实施民事处OFAC制裁要求。
背景3：针对加密交易中的隐私增强技术的处罚早就发生多次，预计针对隐私技术的监管将会持续进行
目前增长趋势是犯罪分子使用隐私增强技术，或在的不透明区块链上进行操作。这些隐私增强资产或商业服务，帮助犯罪分子隐藏资金的流动及资金来源。
1、隐私增强技术给试图追踪非法收益的调查人员带来了挑战。OFAC就曾指出门罗链Monero?采用了：
2、环签名技术，用于隐藏交易发起人的身份；
3、环保密技术用于掩盖交易金额；
隐藏地址技术用于掩盖收款人身份。
同时这些交易也没有向门罗区块链进行广播，而是用一次性生成地址进行了掩盖。
例如，
-2020年底，FinCEN就对混合器?Helix?的创办人LarryHarmon进行了6000万美元的罚款，理由是其未进行合法注册，且参与协助了暗网涉资金转换成加密货币。
-2021年底，OFAC与FBI合作，宣布了对一家名为?SUEX?的加密交易所的限制措施，称其故意「为非法活动提供便利」，并表示将加强对混合器的监管。
-今年5月，OFAC对另一家加密货币混合服务?Blender.io?实施制裁，原因是它协助Lazarus超过2000万美元。OFAC发言人表示此次针对混合器的监管将不会是最后一次。
事实上，TORNADO.CASH今年4月份已经发推表示将利用Chainanalysis的预言机协议来阻止OFAC制裁的地址访问该平台。但TornadoCash联合创始人RomanSemenov曾经在采访表示，由于去中心化协议的设计方式，对去中心化协议实施制裁「在技术上是不可能的」。因为本身Tornado采用的就是智能合约部署+零知识证明技术。即使Github被封了，智能合约还是在以太坊上运行的，合约代码本身在以太坊浏览器上也是公开的。
总结
结合美国金融体系多头监管的大背景，监管机构各司其职，在立法执法的过程中涉及到加密行业的部分往往会带来对行业的过度解读。
OFAC不至于不知道去中心化智能合约在某些层面无法控制的技术背景，但结合OFAC的执法要求，与Lazarus目前造成对加密生态的破坏情况，恐怕采取相对极端的措施也是不得已而为之。后续对于隐私赛道的影响还需要持续观察。
郑重声明： 本文版权归原作者所有， 转载文章仅为传播更多信息之目的， 如作者信息标记有误， 请第一时间联系我们修改或删除， 多谢。