作者：吴文谦
吴文谦，现为 TKX 资本的合规合伙人，香港特别行政区高等法院执业律师。他曾领导火币和 OKX 加密交易所法律和合规职能，并为累计筹集超过 2 亿美元的加密项目和加密基金提供咨询。
2月20日香港证监会就有关监管虚拟资产交易平台的建议展开咨询。
咨询文件下载：
https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/doc?refNo=23CP1
要点:
背景
1. 《2022 年打击及恐怖分子资金筹集（修订）条例草案》于 2022 年 12 月 8 日通过。
2. 根据新法案，所有在香港从事业务的虚拟资产服务提供商（VASP），如虚拟资产交易平台，将需要由证监会许可和监管。
中信建投2022年度二十大预测：元宇宙开启新时代:1月1日，中信建投证券研究发布《中信建投2022年度二十大预测》，预测元宇宙开启新时代。尽管当前谈元宇宙的实现可能为时尚早，二十年后的元宇宙也未必如今日所谈论的这样，但元宇宙所畅想的生活方式符合发展潮流，当前时点人们对于元宇宙的各种畅想也反应了对科技进步的憧憬。未来，随着硬件设备的突破，VR/AR技术的持续迭代，我们对“元宇宙”还是充满期待，虽然发展可能充满曲折，但前景预计乐观。[2022/1/2 8:19:50]
3. 根据法案，虚拟资产服务是指在提供服务期间，运营虚拟资产交易所：（a）提供出售或购买虚拟资产的服务；或（b）介绍他人完成虚拟资产的销售或购买；以及（c）VASP（直接或间接）持有客户资金或客户虚拟资产。
4. VASP 主要涵盖中心化虚拟资产交易所。它也可能涵盖具有托管功能的 OTC 平台（取决于业务模式）。但 P2P 交易或 DeFi 协议不在考虑范围之内。
动态 | A网(AEX)交易所上线风云二十八号算力合约:据A网(AEX)消息，AEX算力商城已上线“风云二十八号”4个月现货合约项目，静态回本周期3个月。为庆祝风云二十八号上线AEX， 比特云算官方联合AEX举行“新用户首投返利”等活动， 详情可前往官网aex.plus了解。
据悉，A网AEX为七年老牌交易平台，AEX算力商城旨在为用户及商家提供一个安全可靠、交易透明的平台，商家可在商城发布算力产品，用户可在商城购买算力，交易全程由AEX交易所担保，确保安全可靠。[2020/2/5]
过渡期
5. 证监会建议，为在香港运营的现有 VASP，提供 12 个月的过渡期。
6. 在 2023 年 6 月 1 日之前在香港运营的 VASP，可以在此过渡期（直至 2024 年 5 月 31 日）继续运营。符合因素包括：
哈萨克斯坦区块链与加密技术协会副主席Leonid Muravjov：禁止挖矿会让本国经济倒退二十年:哈萨克斯坦区块链与加密技术协会副主席Leonid Muravjov在评论文章中批评本国央行行长Daniyar Akishev禁止加密货币交易和挖矿的立场，称一些人还是上世纪末的思维，他们在拖累本国经济发展， Akishev从未涉足商界，他上世纪90年代毕业于本国经济学院，现在试图把国家拉回90年代。Muravjov指出，目前哈萨克斯坦是全球电价最低的国家之一。其经济部部长估计过剩的产能有3500 兆瓦。如果这些过剩电力卖给矿场，哈萨克斯坦可能每年增加高达10亿美元的收入，将能同中国和加拿大的挖矿行业匹敌。[2018/4/9]
a) 在香港注册
b) 有在香港的实体办公室
c) 香港的员工主要管理和控制
二十国集团财长和央行行长会议开幕：就加密货币等展开讨论:新华社布宜诺斯艾利斯３月１９日消息，二十国集团（Ｇ２０）财政部长和中央银行行长会议１９日在阿根廷首都布宜诺斯艾利斯开幕，与会代表将就基础设施投资、未来就业形势、加密货币等议题展开讨论与磋商。[2018/3/20]
d) 在香港有相当多的客户和交易活动
7. 现有的 VASP，如需获得 VASP 牌照，应于 2024 年 2 月 29 日前提交申请。
证监会提出的要求
8. 需要设有不低于五百万港元的注资资本，并保有不低于 12 个月经营费用的流动资产。
9. 证监会建议允许散户投资者使用已取得牌照的 VASP，但 VASP 必须考虑投资者的风险容忍度，并可以限制投资者对虚拟资产的曝露。
10. 对于客户资产的保管 – 所有客户的资金及虚拟资产必须由 VASP 的子公司（有 TCSP 牌照）持有。现时的要求是热钱包保管不得超过 2%，且种子及私钥必须存放于香港。
11. VASP 将会在上币前进行尽职调查，其考虑的标准包括代币专案团队的背景、代币的监管状态、流动性、安全基础设施等。然而，散户投资者只能投资于“大市值” 虚拟资产（主要只限于前 3 或前 5 代币）。除此之外，还有以下的尽职调查要求：
a) 智能合约审计
b) 律师的法律意见确认该代币不属于“证券”的定义
12. 证监会理解，要获得保险以覆盖客户存储在热钱包和冷钱包的虚拟资产存在实际困难。证监会建议同意补偿安排，以弥补投资者的损失，如黑客事件的损失。
13. VASP 不得提供或交易虚拟资产期货合约或衍生品。
14. 对 VASP 来说，提议取消之前的股权代币相关要求。
15. 证监会要求 VASP 执行“转账规则”要求，即 VASP 应记录发送虚拟资产给其客户和从其客户接收虚拟资产的人的身份，并且与其他司法管辖区的 VASP 交换客户信息。
16. 证监会提议 VASP 不应向客户提供算法交易服务或“质押”/“赚取”服务。
旧虚拟资产交易平台和新 VASP 制度
17. 证监会强调，旧型虚拟资产交易平台牌照（OSL 和 Haskey 已获得）是用于监管证券代币交易，而新型 VASP 牌照制度则是用于监管非证券代币交易。如果一个交易平台希望同时交易证券代币和非证券代币，它们应同时申请两种牌照（单一综合申请）。
责任官要求
18. VASP 需要至少有 2 名责任官（RO）来担任 VASP 的行政董事。其中至少有1名责任官必须居住在香港。其他关键雇员包括合规官、报告官、管理人员（例如风险管理人员）。
19. RO 的要求包括：
a) 合格而且得当的要求
b) 无犯罪记录，未受任何专业或监管机构的禁止，未被法院从董事职位中撤职，不是破产公司的董事
c) 通过香港证券及投资学会（HKSI）1 及 2 级考试
d) 虚拟资产行业经验（如果经验被牌照要求豁免，证监会可以接受非监管行业环境的经验）
e) 每年至少要求 12 小时的持续专业培训（CPT）
外部评估报告要求
20. 证监会还要求所有 VASP 牌照申请者在提交牌照前和批准原则后获得2份独立的评估报告。要评估的主要领域包括：
(a) 治理和人员配备；
(b) 代币准入；
(c) 虚拟资产托管；
(d) KYC、AML/CFT；
(e) 市场监控；
(f) 风险管理；
(g) 网络安全。
金色早8点
金色财经
Odaily星球日报
欧科云链
Arcane Labs
深潮TechFlow
MarsBit
澎湃新闻
BTCStudy
链得得
郑重声明： 本文版权归原作者所有， 转载文章仅为传播更多信息之目的， 如作者信息标记有误， 请第一时间联系我们修改或删除， 多谢。