来源：美国商品期货交易委员会(CFTC)； 翻译：ChatGPT & 金色财经
2023年3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，它已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营 Binance 平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 规定。该投诉还指控币安前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违规。
诉讼指控Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited（统称为 Binance）通过故意不透明的共同企业运营 Binance 中心化数字资产交易平台以及许多其他公司工具，Zhao作为 Binance 的所有者和首席执行官掌控全局。据称，被告选择故意无视 CEA 的适用规定，同时参与有计划的监管套利策略以谋取商业利益。
前美国CFTC主席：SEC和CFTC联合设立SRO是监管加密市场的一种方式:金色财经报道，前美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Timothy Massad在接受采访时表示，如果美国证券交易委员会（SEC）和CFTC一起组建一个自律监管组织（SRO），就可以填补目前加密货币监管方面的空白。Massad称，就目前的情况来看，“两个机构都没有权力”来监管加密货币。他说，为加密货币设立SRO“可能是为这个市场制定标准的一种方式”。它还可以防止监管机构“陷入”关于某物是否被视为证券或商品的争论中。（CoinDesk）[2022/8/23 12:41:51]
在对被告的持续诉讼中，CFTC寻求没收非法所得、民事罚款、禁止永久交易和注册，以及针对进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的指控的永久禁令。
美国CFPB援引旧规则来扩大对金融科技和加密货币公司的权力:金色财经报道，4月25日，美国消费者金融保护局CFPB宣布，它正在援引《多德-弗兰克法案》中一项基本未使用的条款，该法案在2007-2008年金融危机之后催生了该局。
该规定赋予了CFPB相当广泛的权力，可以根据潜在风险对从事面向消费者的金融服务的 \"非银行 \"进行监管。这个定义的范围是任何非银行 \"其活动被CFPB以合理理由确定为对消费者构成风险。这项权力并不具体针对任何特定的消费金融产品或服务\"。
尽管该版本发布的内容没有特别提到加密货币，但 CFPB 对该行业的兴趣一直在上升，对其参与加密货币的兴趣也是如此。去年10 月，参议员伊丽莎白沃伦，根据现有的法定权限，CFPB应该打击加密货币。
今年1月，该局聘请了反垄断公开市场研究所的 Alexis Goldstein 领导其数字资产应对工作。（the block）[2022/4/27 5:14:24]
“今天的执法行动表明，没有任何地点，或声称没有地点，可以阻止 CFTC 保护美国投资者。我已经明确表示，CFTC 将继续使用其所有权力来发现和制止在高波动和高风险的数字资产市场中的不当行为，”CFTC 主席 Rostin Behnam 表示。“多年来，Binance 知道他们违反了 CFTC 规则，积极工作以保持资金流动并避免合规。这应该是对数字资产世界中任何人的警告，即 CFTC 不会容忍故意规避美国法律。我对 CFTC 执法团队在采取这一行动方面的勤奋和敬业工作以及他们在解决数字资产领域非法操作方面的辛勤工作表示赞赏。”
动态 | 前CFTC主席的数字美元项目将重点关注美国CBDC优势:金色财经报道，1月22日，前CFTC主席J. Christopher Giancarlo证实，其数字美元项目将考虑美国央行数字货币（CBDC）的优势。Giancarlo明确表示，“数字美元计划”将“为建立美元CBDC所要采取的可能的实际步骤建立框架。”尽管存在这些担忧，Giancarlo认为，在其他国家开发自己的数字货币的背景下，在美国采用数字美元是“至关重要的”。此外，Giancarlo的“数字美元计划”得到了全球咨询巨头埃森哲的支持，埃森哲据称正在与瑞典央行合作开发自己的电子货币，即电子克朗。[2020/1/23]
“被告涉嫌故意逃避美国法律是委员会对币安诉讼的核心。被告自己的电子邮件和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次地故意选择将利润置于遵守法律之上，”CFTC 执法部门首席副主任兼首席法律顾问 Gretchen Lowe 表示。“今天的执法行动反映出 CFTC 及其执法部门将追查那些蔑视并积极试图规避 CFTC 监管要求的数字资产平台和个人。我感谢执法团队为采取这一行动所付出的奉献和辛勤工作。”
声音 | 美国CFTC委员：CFTC收到了30多份关于以太坊的公众反馈，得到了“非常好的回应”:据ambcrypto消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）委员之一Dan Berkovitz在接受采访时谈到了“该委员会正在就有关以太坊的问题寻求公众反馈“的问题。据此前报道，2018年12月中旬，美国CFTC在其门户网站上发布了一份官方声明，称将在《联邦公报》上发布一份“信息请求(RFI)”。该请求是为了寻求有关以太坊的更多信息。委员会询问了关于其基础技术、风险、用例、机制、市场和机会的问题。此外，该委员会还想知道比特币和以太坊之间的异同。这位专员说，他们得到了“非常好的回应”，将继续推进这项工作。他补充说，委员会收到了30多份公众的回复，其中一些回复“非常详细”。Berkovitz还补充说，由于以太坊有可能以期货合约或衍生品的形式上市，委员会寻求更多公众的回应。[2019/3/20]
根据诉讼，从 2019 年 7 月至今，币安向美国人提供和执行商品衍生品交易。 据称，币安的合规计划一直无效，在赵的指导下，币安指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化。
诉讼称，在相关时期的大部分时间里，币安并未要求其客户在平台上交易前提供任何身份验证信息，尽管像币安这样的实体作为期货佣金商 (futures commission merchants，FCM) 有收集此类信息的法律义务，未能执行旨在防止和侦查恐怖主义融资和活动的基本合规程序。
诉讼进一步称，即使在 Binance 声称限制美国客户在其平台上进行交易之后，Binance 仍向其客户——尤其是其具有商业价值的美国 VIP 客户——提供了逃避 Binance 合规控制的最佳方法。此外，诉讼还指控 Binance 作为指定的合约市场或swap执行机构，根据其在促进衍生品交易方面的作用，而没有按要求在 CFTC 注册。
诉讼还指控实体被告未能尽职监督 Binance 作为 FCM 的活动。在诉讼中详述的众多监管失误中，币安指示员工通过设置为自动删除书面通信的消息传递应用程序与美国客户就逃避控制进行沟通。根据诉讼，币安之所以使用这种沟通方式，是为了避免留下任何证据，证明他们为留住美国客户所做的努力。
诉讼进一步指控 Binance、Zhao 和 Lim 故意逃避 CEA 的要求。据称，被告在美国境外开展了某些旨在规避 CFTC 监管的活动，例如故意构建其实体和交易以规避注册要求，并指导美国客户和其他客户如何规避币安的合规控制。
据称，赵基于他对币安的控制以及他长期未能就币安的不当行为诚信行事而对币安的违规行为负责。根据起诉书，赵拥有并控制着数十家以普通企业身份运营币安平台的实体。Zhao 被指控负责币安的所有重大战略决策，包括设计秘密阴谋以指示美国 VIP 客户逃避币安的合规控制，并指示币安员工确保有关其控制颠覆的所有通信都是通过应用程序进行的，这些应用程序促进了自动销毁证据。
Lim 在 2018 年至 2022 年期间担任币安的首席合规官（CCO），他被指控通过破坏币安合规计划的故意行为故意协助和教唆币安的违规行为。Lim 还被指控进行故意规避或试图规避 CEA 的适用规定的活动，包括推广使用“创造性手段”来协助客户规避币安的合规控制，并实施一项公司政策，指示币安的美国客户访问通过虚拟专用网络交易设施，以避免 Binance 基于 IP 地址的控制，或通过离岸空壳公司创建“新”账户，以逃避 Binance 基于 KYC 的控制。
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