5月23日,香港证监会刊发适用于持牌资产交易平台运营者的咨询总结。鉴于公众普遍支持有关建议,香港证监会将实施《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》(简称《虚拟平台指引》)以及《打击指引》,该等指引将于6月1日生效。
香港证监会行政总裁梁凤仪表示:“提供清晰的监管规则方能促进负责任的发展。香港全面的虚拟资产监管框架依循‘相同业务、相同风险、相同规则’的原则,旨在提供妥善的投资者保障并管控主要风险,从而推动业界可持续地发展和支持创新。”
允许虚拟资产交易平台持牌上岗
《虚拟平台指引》、《打击指引》将于6月1日正式生效,该指引订明多项适用于持牌交易平台的标准和规定,其中包括稳妥保管资产、分隔客户资产、避免利益冲突及网络保安。香港证监会将就新监管规定提供额外指引、其他实施细节(包括牌照申请程序)以及过渡安排的详情。
简单理解,香港证监会为提供非证券型代币交易服务的中心化虚拟资产交易平台设立了全新发牌制度(“VASP”牌照),意味着所有在香港经营业务或向香港投资者积极推广其服务的虚拟资产交易平台,不论是否有提供证券型代币交易服务,均需获香港证监会发票并受其监管。
嘉实基金董事长拜访香港财库局、香港金融管理局、香港证券及期货事务监察委员会:金色财经报道,2023年6月27日至29日,嘉实基金赵学军董事长率团访问香港特别行政区政府财经事务及库务局、香港金融管理局、证券及期货事务监察委员会,分别与财库局局长许正宇先生、香港金融管理局总裁余伟文先生、香港证监会行政总裁梁凤仪女士,就资产及财富管理、数字金融和绿色可持续金融等领域进行交流。[2023/7/3 22:15:01]
香港证监会称,欢迎已经准备好遵守证监会标准的虚拟资产交易平台营运者申请牌照,至于无意申领牌照的营运者,香港证监会则要求以有序方式结束其于香港的业务。同时,香港证监会特别强调,目前尚未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务,且现有大部分公众可接触的虚拟资产交易平台均不受香港证监会监管。
据记者了解,咨询文件中明确要求虚拟资产交易平台(连同负责人员和持牌代表)应同时根据《证券及期货条例》下的现行制度及《打击条例》下的虚拟资产服务提供商制度申领牌照(即同时申请1、7号牌照及VASP牌照),以获双重发牌。
香港证监会:支持关于推动香港数字化经济发展和成立虚拟资产发展专责小组的建议:金色财经报道,香港证监会欢迎财政司司长陈茂波先生于2023至2024年度政府财政预算案中为进一步巩固香港作为国际金融中心的地位而提出的各项措施。证监会主席雷添良先生表示,有关将香港发展成为国际绿色科技及金融中心的建议措施,将透过科技创新引领可持续及高质量增长。证监会亦支持关于推动香港数字化经济发展和成立虚拟资产发展专责小组的建议。在这方面,证监会最近就适用于虚拟资产交易平台的建议监管规定,展开公众谘询。这些规定旨在确保投资者可藉一系列妥善的保障措施而得到充分保护。
金色财经此前报道,香港财政司司长陈茂波表示,将拨款5000万港币元加速Web3生态发展,此外,将成立并领导一个虚拟资产发展专责小组,成员包括相关决策局、金融监管机构,以及市场人士,就行业的可持续和负责任发展,向政府提交建议。[2023/2/22 12:22:54]
香港证监会将简化双重牌照的申请程序,申请人如要同时根据《证券及期货条例》下的现行制度及《打击条例》下的虚拟资产服务提供商制度申领牌照,只需在网上提交一份综合申请表格,并注明同时申领该两项牌照。
Amber Group收购香港证监会持牌金融集团Celera Markets:6月14日消息,加密金融服务提供商Amber Group宣布收购金融集团Celera Markets Limited,后者此前已在香港证券及期货事务监察委员会(SFC)获得完全许可。通过此次收购,Amber Group获得了五类证监会牌照,包括第1类、第2类、第4类、第5类和第9类,使得该公司能够开展广泛的服务,包括就证券和期货合约提供咨询和交易,以及提供资产管理服务。(PR Newswire)[2022/6/14 4:25:43]
已经持有1、7号牌照的虚拟资产交易平台(现仅OSL及Hashkey两家)也需要向证监会申请VASP牌照,但适用简化的申请程序。同样的,正在申请1、7号牌照的虚拟资产交易平台也需要再递交VASP牌照申请,同样适用简化的申请程序,且证监会将同步处理他们的两项申请。
Fore Elite获得香港证监会批准发行虚拟资产基金:3月7日消息,Fore Elite Capital宣布已获得香港证监会批准,Fore Elite于2022年开始获准根据证监会的“管理投资于虚拟资产的投资组合的持牌公司的备考条款和条件”管理和分配100%的虚拟资产基金。这使Fore Elite成为第四家获得香港证监会批准的虚拟资产管理公司。同时,该公司透露已成功发行专为专业投资者设计的主动管理型虚拟资产基金。此外,Fore Elite透露其已于2022年2月28日获得了来自Fore Elite创始人兼首席执行官叶Ejoe Ye和火币集团的1亿美元的种子资金。Fore Elite计划向专业投资者开放其多策略基金。(PR Newswire)[2022/3/7 13:42:18]
允许持牌虚拟资产平台向散户提供服务
香港证监会表示,现行制度下,根据《证券及期货条例》持牌的虚拟资产交易平台仅可向专业投资者提供服务。但正如咨询文件所述,现行制度已运行多年,随着越来越多的传统金融机构及服务提供者涉及虚拟资产领域,该领域的监管正在逐步完善,零售投资人对虚拟资产的知识也愈来愈丰富。基于各项因素,并经权衡为零售投资者提供投资者保障的重要性,允许持牌虚拟资产交易平台向各类投资者(包括散户)提供交易服务,前提是有关平台要遵守系列投资者保护措施,包括:
独家 | 香港区块链协会创始人:预计三种力量可推动香港证券通证交易平台取得更好进展:香港区块链协会创始人暨联合会长、东方亿泰资本合伙管理人梁捷扬先生向金色财经表达了其对香港证监会刚刚发布的《有关虚拟资产期货合约的警告》和《立场书:监管虚拟资产交易平台》的看法,他表示:
预期未来三种力量的推动,可以让香港的证券通证交易平台取得更好进展。
首先是政策制定者,政策制定者包括两个部分,一个是立法局,必须要对现行的证券期货法规进行修改,取消现有港交所对证券资产的垄断交易地位;第二个是证监会,也必须要意识到未来的业者可以利用科技来进行监管、自律,并且交易的产品也得到品质上的大幅提升。
第二种力量则是从业者必须要高度自律,同时以科技推动监管,也是在自律的基础之上,与科技充分结合起来,避免所有违规行为的发生。
第三种力量自然是来自于发行证券通证的企业和创业者,只有高质量的企业也采取证券通证的方式来推动自己企业投资,或者相关的资本运作。
只有这三种力量充分地结合,才能够推动虚拟资产在香港交易产业的大步发展。[2019/11/6]
KYC(了解你的客户)方面,除非是机构专业投资者及合资格的法团专业投资者,平台运营者需在提供服务前对投资者进行知识评估,判断客户承受能力和是否适合参与虚拟资产交易,并为每位客户设定设立上限。
管理方面,平台运营者需设立代币纳入及检讨委员会,负责订立、实施及执行有关将虚拟资产纳入供买卖的准则,中止、暂停及撤销虚拟资产的买卖准则,及持有该虚拟资产的客户可行使的选择权。
代币准入方面,香港证监会特别强调,虚拟资产本身并不受监管,即意味着香港证监会从未审核也未曾审阅虚拟资产的要约及推广文件,这与传统金融产品大有分别。鉴于此,香港证监会要求平台运营者对拟纳入平台交易的虚拟资产进行合理的尽职审查,并对此负有最终责任。
其他尽职调查方面,香港证监会要求平台运营者在纳入任何虚拟资产以供买卖前,除了需要遵守一般及特定的纳入准则外,还要确保内部监控措施、系统、技术等能够支持任何特定风险。其次,重点审视区块链上的虚拟资产智能合约审计。第三,提供的虚拟资产交易要取得法律建议书,并呈交给香港证监会。
香港积极拥抱Web3
近年来,虚拟资产行业风起云涌,各项创新技术与应用层出不穷,全球各法域的监管部门亦步步紧追,以期规范行业发展的同时,为本地经济找到新的发展引擎。香港证监会、香港财经事务及库务局(简称“财库局”)、香港金管局等机构从不同的监管角度出发,出台了多项声明、通函、立场书、立法咨询等文件,逐步构建香港对虚拟资产的监管框架。
财库局于2022年10月31日正式发布《有关香港虚拟资产发展的政策宣言》(“政策宣言”),引起广泛关注。政策宣言就公众参与虚拟资产交易、代币化资产的产权保护、稳定币的发展等方面,表明了香港政府开放、兼容、拥抱创新的态度。
香港政府亦亲自下场,参与NFT发行、绿色债权代币化、数码港元三项实验计划,以测试虚拟资产带来的技术效益,并尝试把有关技术进一步应用于金融市场。
在今年4月举行的香港Web3嘉年华开幕式上,香港财政司司长陈茂波表示,现在是Web3发展的黄金机遇,同时也是最惊心动魄的时刻。Web3正处起始期,目前常见的应用包括加密货币、去中心化交易所、区块链游戏,但未来将会有更多新的应用和机遇。
回顾历史,每次互联网大潮之初都会经历震荡的洗礼。2000年的科网爆破到近年的虚拟货币,再到近期的虚拟资产交易所倒闭,牵连一些以初创企业为主要客户的银行,也为市场带来了震荡。
“但惊心动魄之后,剩下的市场参与者会变得更强,投资者会相对变得更冷静。市场力量将促使企业、技术和应用并发出新力量、新模式,让有实力的公司可以挺得到市场腾飞的阶段。另一方面,政府和监管机构一般也会汲取经验,在震荡过后,制订适当的策略,堵塞漏洞,管理风险,让市场可稳慎持续发展。”陈茂波称,“从历史的观点看,Web3发展在经历震荡阶段后,会再次快速增长。最近的事件告诉我们,虚拟货币、虚拟资产、交易平台相关的事件,问题不是在于创新力量不足,而是它们有没有在妥善的监管框架下,有效管控风险。”
香港金融管理局助理总裁(货币管理)陈家齐也表示,在监管稳定币方面,考虑到市场对稳定币作为交易媒介的期望、要求稳定币建立可信和稳健的“价值稳定”机制的重要性、稳定币对日常经济活动的潜在影响以及稳定币可能成为传统金融市场与虚拟资产生态系统之间的风险传导媒介等,香港金管局继续跟进有关工作,希望就稳定币建立适合的监管安排。也会和政府有关部门、其他监管机构、国际监管组织及业界保持沟通,积极促进行业界的可持续和负责任发展。
今年港府《财政预算案》中,以“高质量发展”为角度,提出三大方向,包括数字化经济、Web3的发展以及国际绿色科技及金融中心的定位。
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