证券从业资格考试成绩通常在考试结束后7个工作日内可以进行查询。考生可以登录“中国证券业协会”官网根据相应步骤进行成绩查询。
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证券从业考试成绩什么时候查询，怎么查？
按照中国证券业协会公告，证券从业资格考试成绩在考试结束的7个工作日就可以查询。
查询入口：中国证券业协会官网
查询步骤：
1、考生通过浏览器登录“中国证券业协会网站”。
2、考生在当前页面点击从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。
3、之后考生输入身份证号码、考生姓名、验证码”-点击“查询”，即可查到证券从业资格成绩。
成绩有效期：
证券从业资格考试成绩是长期有效的。
数字证券交易平台Assetera加入Dino分销网络:金色财经报道，受欧盟监管的数字证券和数字资产交易平台Assetera与通证化解决方案提供商Tokeny达成合作。Assetera将成为与DINO(通证化私人资产的全球分销网络)兼容的流动性场所，利用ERC3643协议，为欧洲投资者提供多样化的全球资产，并促进流动性。(finextra)[2022/10/8 12:49:29]
考生通过考试之后，可以拿着自己合格的成绩单，向当地的证券从业协会进行执业申请，拿到证券从业资格执业证书后，后续按照规定参加继续教育即可。
2023年最近的一场证券从业资格考试将于3月25日举行，为了让考生通过考生，以下是小编汇总的证券从业考试《法律法规》的一些考试真题，考生可以简单练习一下~
1.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值
A管理人随时确定
B不确定
C托管人随时确走
D固定
D
Glassnode：比特币历史上第一次出现在200周均线以下交易的周期:金色财经报道，据区块链分析公司Glassnode披露数据显示，近期比特币价格徘徊在几个流行的和广泛观察的技术分析定价模型之间，在2月份触及200周和365天移动平均线（约25.0k）的阻力后，价格在本周触碰了200天和111天平均线（约1.98万）然后反弹，这是历史上第一个BTC在200周均线以下交易的周期，从这个角度来看市场正处于新的领域。此外，Glassnode数据显示在硅谷银行倒闭期间Tether始终处于1.01至1.03美元溢价，这意味着在人们担心美国银行业受到严格监管的情况下Tether被视为一个安全的避风港。[2023/3/17 13:11:07]
本题考查基金的估值频率。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。
2.根据委托时效限制,委托指令包括()。
I当日委托
Ⅱ整数委托
Ⅲ市价委托
Ⅳ开市委托
动态 | 广发证券等券商已进军区块链:在第四届智能金融国际论坛暨2019“领航中国”年度盛典上，广发证券(000776.HK)首席风险官兼首席信息官辛治运表示，广发非常重视区块链对于证券行业的赋能，已成立以区块链作为主攻方向的金融科技创新实验室。据悉，广发证券已于2018年10月研发出基于区块链技术的ABS云平台，以解决资产证券化业务中基础资产数据不透明、难以验证、流程复杂、信息化程度差等痛点，该平台是国内首个基于区块链技术管理和监控基础资产运营情况的CMBS项目，每月大约有6000条数据上链存证。此外，中信证券(600030.SH)也在近期明确表示，在区块链方面已经尝试研发。头部券商纷纷布局，区块链或成未来行业发展的核心竞争力。（金融界）[2019/12/10]
AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
A
委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托;④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
动态 | 美国资本全球证券公司推出1000万美元代币化风险基金:据prweb报道，美国资本全球的附属公司，美国资本全球证券公司向认证投资者提供了一笔1000万美元的股权投资，用于CityBlock Capital的第一个代币化风险基金NYCQ Fund LP。[2018/12/6]
3.基金性质的机构投资者包括()
Ⅰ证券投资基金
Ⅱ社保基金
Ⅲ企业年金
Ⅳ社会公益基金
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
A
基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
4.根据发行主体的不同,债券的主要种类分为()。
I国库券
Ⅱ政府债券
Ⅲ公司债券
Ⅳ金融债券
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
东吴证券：6支区块链概念股值得关注:媒体市场研究中心根据数据统计发现，昨日受大盘回调影响，区块链应用板块市场表现也平平，但从3月份以来10个交易日整体表现来看，整体尚可。投资标的方面，东吴证券重点推荐子公司布局区块链多行业领域应用的赢时胜、开展区块链票据应用的恒生电子，以及研发数字货币底层加密技术的卫士通，并建议关注参与区块链研究的四方精创、高伟达，以及海联金汇、奥马电器等。[2018/3/15]
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
C
本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券等主要类型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。
5.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证
I真实性
Ⅱ准确性
Ⅲ完整性
Ⅳ公开性
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
C
证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
6.下列说法中,正确的是()
I自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用等级等
Ⅱ加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
Ⅲ完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
Ⅳ建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
根据《证券公司证券自营业务指引》：
1、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
2、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
3、完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。
4、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。
5、建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。
6、自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。
7.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系
A财产担保
B财产质押
C财产托管
D财产信托
D
本题考查融资融券业务合同的基本内容。
融资融券业务合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。故本题选D选项。
8.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值为()的，应当由承销团承销。
Ⅰ人民币三千万元
Ⅱ人民币四千万元
Ⅲ人民币六千万元
Ⅳ人民币一亿元
AⅡ、Ⅲ、
BⅠ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
C
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
9.甲公司拟向不特定对象发行票面总值一亿元的股票，应由()为其承销。
Ⅰ主承销的证券公司
Ⅱ参与承销的证券公司
Ⅲ作为财务顾问的证券公司
Ⅳ作为投资咨询机构的证券公司
AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ
C
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故选C。
10.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值
A管理人随时确定
B不确定
C托管人随时确走
D固定
D
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