SEC:加密货币正在从“潜在证券”变成“非证券”,监管将更加灵活_MAN:MoonWilly

本文来自Coindesk,原文作者:NikhileshDe

Odaily星球日报译者|Moni

就在美国政府与很多行业关系紧张的时刻,该国金融监管机构忽然愿意和加密货币内部人士坐下来谈谈了。

本周五,美国证券交易委员会在华盛顿特区的总部召开了首次金融科技论坛,讨论了与数字资产和分布式账本技术相关的一系列问题,与会者包括数十名法律、财务和技术专家,以及美国证券交易委员会几位主要的官员。

加密货币公司不信任SEC?

从表面上看,人们觉得美国监管方可能会对一些加密公司采取更积极的策略,但需要注意的是,知名加密初创公司Circle本月曾表示美国的监管环境越来越严格是他们不得不大幅裁员的原因之一。此外,Circle还表示美国证券交易委员会发布的指导方针总是前后矛盾令人困惑,他们引用了该机构企业财务总监WilliamHinman之前曾表示去中心化是决定代币是否是证券的关键因素,但在后来更新的监管框架里却没有提及去中心化。

美国SEC追查提供日回报高达4.5%的加密网站:金色财经报道,美国证券交易委员会将数十家欺诈网站的运营商作为目标,称这些网站为一系列证券产品的投资提供过高的回报,包括加密资产。美国证券交易委员会在周四向马萨诸塞州联邦地方法院提起的诉讼中表示,这些网站背后承诺的回报率在 24 小时内高达 61.9% 。被告包括 GA-Investors.org (GAI) 等网站的不知名运营商,这些网站保证每日回报率在 2% 至 4.5% 之间。[2023/5/13 15:00:48]

另一个让人感到美国证券交易委员会“不靠谱”的事情,就是即时通讯应用平台Kik要成立一个500万美元的“DefendCrypto”基金,旨在帮助被美国证券交易委员会起诉违反证券法的加密企业打官司。2018年11月,美国证券交易委员会向Kik公司发布了韦尔斯报告,通知他们在进行KIN代币销售募集9800万美元的过程中违反了证券法。根据Kik公司首席执行官TedLivingston表示,他们从那时开始就花费了大约500万美元与监管机构进行沟通。

Paradigm:美国SEC的加密监管尝试是“糟糕的政策”:金色财经报道,Web3风投机构Paradigm今日发表了一篇关于美国SEC注册问题的政策文章。文章称,美国SEC主席GaryGensler“试图将甚至可能不构成‘证券’的加密资产强行纳入不合适的披露框架,这是一项糟糕的政策。”该机构指出,SEC未能向加密资产用户和投资者提供他们所需的信息,并还否认了SEC的说法,即该监管机构为加密企业家提供了一条可行的合规途径。Paradigm表示,目前的信息披露政策是在互联网出现很久之前的20世纪30年代制定的,当下的政策“为发行证券的中心化公司量身定制”,而加密市场从根本上是不同的。该机构补充称,证券为持有者提供了对于中心化实体的合法权利,然而,大多数加密货币没有“合法权利”,只有“协议中的技术能力”。(Cointelegraph)[2023/4/21 14:18:08]

总的来说,加密行业认为美国证券交易委员会并没有对什么是证券,什么不是证券给予澄清,也因此阻碍了美国整个加密行业的创新。但在从会议议程来看,这次金融科技论坛似乎仍然没有解决相关问题。

美国SEC希望从Ripple获得更多的Slack通信资料:美国证券交易委员会(SEC)与基于区块链的支付公司Ripple之间的法律斗争仍在继续,美国证券交易委员会表示,此前瑞波公司制作的Slack信息并不完整,大量的数据没有被收集,监管机构希望进一步获得Ripple的内部通信。Ripple高管的律师James Filan在Twitter上宣布,SEC周一向纽约南区提交了一份动议,要求法官Sarah Netbrun命令Ripple出示并提交其在商业通信平台Slack上的员工信息。

该文件指出,瑞波公司之前向SEC提交的Slack信息并不完整,该公司在 \"多次声称其Slack信息完整 \"后,最终承认这是由于 \"数据处理错误 \"造成的。SEC认为,Ripple只收集了一小部分Slack信息,大量的Slack数据没有被收集或搜索到。(cointelegraph)[2021/8/10 1:46:37]

参会者“不靠谱”?

说唱歌手T.I.与美SEC就ICO指控达成和解:说唱歌手T.I.已与美国证券交易委员会(SEC)就FLiK ICO相关指控达成和解。T.I.同意支付7.5万美元的民事罚款,并在此后至少五年内停止参与任何形式的数字资产证券发行。此前消息,2019年5月,美国法院指控说唱歌手T.I.在FLiK ICO中销售未经注册的证券。2020年3月,美国法院清除说唱歌手TI关于FLiK ICO相关的指控。(BeInCrypto)[2020/9/13]

根据消息人士透露,美国证券交易委员会这次会议邀请的参会人员“并不靠谱”。因为虽然这次会议邀请了很多各自领域里的专家,但却很少有来自加密公司的人——或是那些能够从澄清证券产品中受益的公司。

FidelityBrokerageServices公司的DavidForman表示:

“本次会议没有加密经纪商和经销商,也许富达投资会说他们想成为一名合格的加密托管商,但这次会议其实并没有一家合格的托管商,也没有任何一家会受到有争议的美国证券交易委员会监管的实体参会。”

而对于参会者包括“四大”会计事务所德勤和安永这件事,加密行业也颇有微词,因为虽然邀请“四大”会计事务所参与讨论对美国证券交易委员会主席JayClayton来说很重要......但是让加密货币投资经理参与讨论效果可能会更好。不过,宾夕法尼亚大学沃顿商学院法律研究和商业道德教授KevinWerbach却认为不可能让行业中的每个人参与类似事件的讨论,但美国证券交易委员会肯定会认真考虑邀请谁,以便更好地讨论他们最关心的问题。

当然,如果加密公司真的想与监管机构沟通,可以通过其他方式与美国证券交易委员会旗下金融科技机构——FinHub进行接触。

加密货币正在从“潜在证券”变成“非证券”

在本次美国证券交易委员会的金融科技论坛上,WilliamHinman在开幕致辞中表示,加密货币正在从“潜在证券”转变成非常明显的“非证券”。WilliamHinman说道:

“数字资产可能正在演变称为一个不再需要监管的金融工具。“

在过去的一年半时间里,美国证券交易委员会一直在针对没有注册为证券的初始代币发行公司提起诉讼。WilliamHinman在2018年时候曾表示以太坊在初始代币发行期间类似于证券,但是现在以太坊已经足够去中心化,以至于不再具备太多证券属性了。

不过在周五的金融科技论坛上,WilliamHinman没有引用以太坊做参考,而且使用了其他例子来证明自己的观点——TurnKeyJets。今年年初,美国证券交易委员会向该公司发布了一份不采取行动的心寒,向他们保证不会对其采取强制措施。

WilliamHinman解释说,美国证券交易委员会在发布上述信函的时候,TurnkeyJets的代币、网络和用例都已经相当成熟了,这意味着其代币具有实际功用的用例并且网络已经完全开发好了。值得注意的是,WilliamHinman在本届会议上表示,即便TurnKeyJets项目在某些方面没有完全开发,美国证券交易委员会仍可能愿意提供不采取行动的支持。他说道:

”如果TurnkeyJets需要在二级市场上使用他们的代币获得更多资金,应该也不会超出不采取行动信函内约束的范围。“

SEC:正在制定更灵活的监管框架

本次美国证券交易委员会的金融科技论坛上,WilliamHinman还提出了一个全新的假设:如果一个和TurnkeyJets商业模型类似的初创公司在三年前就已经存在了,但是却没有一个成熟的网络、也没有功能性代币该怎么办?

WilliamHinman进一步解释说,如果这家初创公司以“用力无关但资金相似的金额“出售了这个代币,那么该代币就会被定性为证券。不过如果三年后,这家初创公司再次来到美国证券交易委员会,并证明他们的代币具备实用性,那么美国证券交易委员会可能会愿意与他们合作,并且通过发布不采取行动信函的方式来解决此类问题。

参加本次论坛讨论的律师StephenPalley表示,在他看来WilliamHinman的意思是说:一个类似于投资合约的代币可能会变成一个类似于实用型的代币。

WilliamHinman指出,美国证券交易委员会迄今为止的行动是根据其现有的法规和规则做出的,而他们正在制定更灵活的监管框架。

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