“RikeshThapa本应对项目的庞大资金负起责任，但他却辜负了公司的信任。得益于本办公室及我们执法伙伴的专业和努力，尽管Thapa不惜一切代价掩盖他的欺诈行为，但他现在不得不为自己的罪行负责了。”–美国联邦检察官DamianWilliams对即将加入项目团队的人员进行彻底的背景调查百利而无一害。首先，大部分不法人员选择目标时，都会盯上那些因各种原因无法进行这种核实的微小企业。因此核实候选人的身份、历史和背景是对心怀不轨人员的一种威慑。就如同家门口的摄像头，即便不开启，也会对小偷有着震慑作用。其次，在雇用某位成员之前确定其具备的潜在风险，也提供了一个可以撤销高风险人员资格的机会。第三，如果你决定继续聘用高风险人员，那么背景调查可以帮助你采取措施从而降低风险：比如限制该人员参与项目的某些方面，或根据他们的风险水平限制访问级别。这与解决特权访问管理(PAM)的风险类似。一旦被审查人员的身份和个人资料得到正式核实，他们可能会更加具有责任感，从而进一步减轻风险。最后，如果内部人员在采取了所有的风险缓解措施后仍然发生了犯罪事件，拥有背景调查记录将有效协助未来对犯罪者的调查和起诉。在接下来的内容中，我们的前执法部门刑事调查员将逐步介绍如何正确验证合作伙伴或相关人员。如何审查Web3.0的开发人员
美司法部：SBF影响公平审判的做法表明其必须被监禁:金色财经报道，美国司法部检察官周五向联邦法官提交了一份正式书面意见书，称SBF(Sam Bankman-Fried)）试图影响证人的做法表明他必须在审判前被监禁。文件称，SBF公布了前女友的私人日记，构成了试图骚扰目的，以阻止或以其他方式影响对方在法庭上的证词。该文件称：“被告可能不会做的事情，以及他现在一再做的事情，是试图通过公开骚扰和羞辱来恶意影响证人并干扰公平审判。”
在听证会上，纽约南区地方法院法官Lewis Kaplan命令控方和辩方就司法部拘留SBF的举措准备正式文件，辩方必须在周二之前做出回应。Bankman-Fried的审判定于2023年10月2日开始。[2023/7/29 16:05:36]
不要轻信传统的“背景调查”——这意味着，如果谁说他做了“背景调查”、“犯罪记录调查”、“审查”或“筛选”，可能仅仅只是提供了名字或身份证，随后由检察员在犯罪和信用记录数据库中将其名字检索了一遍而已。这种所谓的“审查”又快又便宜，查询费仅2美元一次。虽然这种背景调查也涉及了很多行话，听起来「不明觉厉」，但这其实没有起到任何实质上的作用。尤其是对恶意行为者来说，想要绕过数据库查询简直轻而易举——比如使用化名、假名、假身份证、别人的身份证，甚至请演员来替代其进行背景调查。另外，即便是恶意行为者提供了真实的身份证件，犯罪记录数据库的记录范围也是有限的，且不一定是什么时候更新的旧数据。许多欺诈者使用化名犯罪，还有许多欺诈者从未被起诉，因此显然无法在犯罪和信用记录数据库将其检索而出。再者，即便是没有犯罪记录，也不一定能预测此人未来的行为。因此数据库查询的有效性十分有限，它只是真正的背景调查过程中的一个步骤而非是全部内容。在背景调查时，我们需要建立一个清晰、透明、公平的验证过程。清晰且严格的安全要求和背景验证过程有着比起本身更多的意义——免责声明不仅是公平和合规的必要手段，同时还可以阻止恶意行为者，且向诚信行为者证明项目具备足够的安全标准。这种做法本身就可以构建一个有效的安全环境，为企业建立深厚的安全文化。我们也必须保持对所有人一视同仁的调查过程：公平、非歧视且尊重个人隐私。评估和决策必须保证仅围绕相关调查结果，保持绝对客观并记录在案，除此之外，也要为被审查人员提供一个可上诉的渠道和章程。如果背景调查和风险评估的结果显示该人员不适宜被雇佣，那么也要通过人力资源相关专业人士确保该程序符合当地的劳动法。要求被审查人员提供的信息和文件：①签署一份背景调查的免责声明和弃权书②提交简历、身份证、学历证明复印件③提交包含其个人信息的安全调查表审查开放源码信息
华尔街日报：FTX寻求收回SBF的数百万美元慈善捐款:1月8日消息，FTX的新管理层正在寻求追回该加密交易所及其前首席执行官SBF捐赠的数百万美元。SBF的一位发言人表示，慈善捐款并非来自客户存款，而是来自交易利润。该慈善机构于2022年2月宣布，计划在第一年部署超过1亿美元，捐款高达10亿美元。[2023/1/9 11:01:37]
针对常规及深度的背景调查，我们将分享一些工具和网站，帮助大家搜索可用的审查信息、部分风险信息以及不寻常或可疑的行为。除此之外，这些检索工具也有助于我们寻找被审查人员的信息差异并对此进行核实??。
进行一次安全角度的面试线下面谈将令被审查人员难以绕过验证过程，也更容易发现问题。面试官可以要求被审查人员描述他们的履历，要求提供准确的、可核实的参考资料，并对缺失或不清楚的信息给予解释。在这一过程中，我们可以通过被审查人员的反应来识别风险。较为典型的风险信号有例如对某特定的问题或话题言辞含糊不清、前后说辞不一、讲述虚假的信息等。这样的面谈并非是像审判犯人那样或是为了指责或强迫对方说出什么真相，而仅是为了收集信息和进行风险评估。因此在面谈中，所有非常态的反应和回答信息均会被记录并进行核实和风险评估。比较及验证这一步不是要寻找新的信息，而是要核实被审查人员所提供的信息是否能被证实。我们不必核实被审查人员生活的点点滴滴，但是核实陈述内容和参考资料还是必要的。这里有一点需要说明：调查员核实的是信息样本，而不是被审查人员。通常情况下，调查员会仔细核实和印证被审查人员提供的文件和陈述，包括：全名、别名、出生地和日期、地址、目前的动向、教育、就业事件和职位、经手的项目、相关认证、职业路线图，以及所有可以有效确认或证实的相关主张。这一验证步骤对流程的质量至关重要，是简单检查和真正有效调查之间的核心区别。寻找差异这一步不是寻找或核实信息，而是通过测量差异的数量来评估数据集的一致性。这里的差异特指两个信息之间无法解释的差异。它们是检测性和欺诈性行为以及缺失或隐藏信息的一种强大又非常有效的方法。俗话说“一个谎言要用无数个谎言来圆”，当被审查人员隐瞒某些事情时，就会在不同的背景信息之间产生多个差异。差异可以是两个说法之间的差异，也可以是两份文件之间的差异，还可以是一个私下讲述和公开信息之间的差异等。例如，一个人说他非常擅长某种编码，但却无法提供关于该领域以往经验的准确信息，这就是一个非常典型的高风险信号——虚假履历和可疑的履历隐瞒。要求提供补充信息如果调查员发现被审查人员讲述的某个信息有可疑迹象，那么评估该信息的一个方式就是要求被审查人员提供补充信息。如果无法提供，那么也许对于该信息的可疑猜测是正确的，但如果被审查人员可以提供补充信息，那么就意味着该信息的可疑风险部分降低了。进行风险评估对于最终的风险评估，需要权衡已识别的危险信号、风险信号和差异列表。如果在测试过程中，出现了更多的可疑迹象，则该评估方向的权重增加，如果出现减轻风险的状况（如合理的解释、保证)，则该项的权重降低。在远程合作和伙伴关系的背景下，可以在风险评估中考虑申请人的所在国家。调查员可以通过例如CPI得分来核实该国是否存在较高的欺诈风险，或通过FATF名单，和WJP指数来衡量该国追究罪犯责任的能力，以及通过引渡条约等信息来评估该国的司法合作水平。最后，经验证的信息量和与被审查人员认识的时间长度也可作为降低风险的因素之一。通过以上的所有标准评估后，我们将得到一个客观、基于事实的风险与可信度评估。Web3.0人员审查面临的挑战
SBF：我希望我没有“杀死”加密货币:金色财经报道，FTX前首席执行官SBF在最新采访中表示：“我希望我没有杀死加密货币，我认为加密货币更有弹性，我绝对不是所有人认为的那样想要杀死加密货币，我将考虑如何帮助加密世界，如果用户没有得到太多回报。”（雅虎财经）[2022/12/12 21:39:37]
审查合作伙伴和开发人员是提高项目安全性的有效方式，但将这一高级安全原则应用于区块链行业仍具有挑战性。原因如下：相关的专业人员往往较为注重隐私，他们中的一些人甚至在某些情况下会受到当地政府的威胁。在这种敏感背景下，进行全面深入的背景调查，检测隐藏的风险信号并客观地评估个人风险非常费时费力。这也是为什么许多项目和组织会选择只进行表面上的背景调查，哪怕这种调查无法验证被审查人员的真实身份，也无法发现其是否具备隐藏的危险性和恶意意图。使用第三方调查专家来进行背景调查可以促进这些安全措施的有效性和效率。第三方调查专家能够对被审查人员的个人信息进行保密，甚至不将这些隐私信息透露给项目团队，保障被审查人员的合法隐私权不被侵犯。相比于准备招纳人才的项目团队，一个经过专业培训、具备犯罪和背景调查经验、了解严格有效调查流程的专家显然更能够发现相关风险，进行有效的背景调查和评估。CertiK的国际专家调查团由多国经验丰富的调查员和分析员组成，在专业性和可信任度上都毋庸置疑。除了全面的背景调查和风险评估外，CertiK还具备一个保存着Web3.0欺诈者相关信息的专有数据集，并定制了有助于欺诈检测的风险信号。如果你致力于降低内部威胁风险，期待为社区和团队成员提供最高级别的安全性和透明度，欢迎关注CertiK！
FTX美国律师指责SBF推文疑似避开美国法院:金色财经报道，FTX美国律师在一份法庭文件中指责SBF在推特上不断发表破坏性言论，似乎在避开美国法院而选择巴哈马，扩大FTX在巴哈马的诉讼范围，并将资产从美国法院的控制转移到巴哈马政府控制的账户下。FTX目前由重组律师John J.Ray III控制，他曾接管过安然公司的清算工作。他要求特拉华州威尔明顿的一名联邦法官将巴哈马清算人在纽约提起的一个竞争性破产案件移交给特拉华州，即把所有FTX位于美国的破产程序合并到一个法院。还要求特拉华州法官阻止所有人和所有的政府单位在世界各地的任何法院采取行动，扣押资产或向该FTX收钱。[2022/11/18 13:19:41]
SBF：许多对商品或股票等传统资产课程有效的相同想法可以转换到加密货币上:金色财经报道，加密货币交易所FTX 的创始人兼首席执行官 Sam Bankman-Fried 在Block Avenue 的采访中分析了他认为监管会修改的三个加密领域。SBF认为，许多对商品或股票等传统资产课程有效的相同想法可以转换到加密货币上。这只是一个调整数字资产特定项目的问题。例如，作为对公司董事会的替代，你将会对代币的链上治理感兴趣。
他补充说，商品期货买卖委员会在加密货币期货监督方面做得很好，将其扩大到识别市场很可能是完全可以接受的。至于安全代币，他的期望是，美国证券委员会将是它们的主要监管机构。核心因素是简单的可读性，以便客户得到保护，使监管机构知道该找谁，并使交易准备好转移其全部数量和流动性。（cryptonewsbtc）[2022/4/19 14:32:06]
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